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这家澳洲外汇平台开始清盘!即使有正规的监管,平台也会跑路吗?

外汇TV财经网   |   2019-09-06 13:53

摘要:关注外汇行业发展的朋友应该都已经知道,澳洲ASIC监管下的零售外汇经纪商 Direct FX,最近已经进行破产清算了。在零售外汇经纪商Direct FX宣布进入破产清算程序的同时,澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)近日正式发布公告,因Di

关注外汇行业发展的朋友应该都已经知道,澳洲ASIC监管下的零售外汇经纪商 Direct FX,最近已经进行破产清算了。在零售外汇经纪商Direct FX宣布进入破产清算程序的同时,澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)近日正式发布公告,因Direct FX存在严重且持续违规,完全撤销该公司(主体Direct FX Trading Pty Ltd)的监管许可牌照(AFSL)。这家平台在国内小范围内有一定的知名度,监管也是最严格的澳洲ASIC监管,通常是被外汇交易者所信任的有正规监管的平台。

在外汇投资者的印象中,具有澳洲ASIC监管的零售外汇经纪商一直以稳定和信誉而著称的。而这一次Direct FX的事件,出现问题的原因不是跑路,却是实实在在的正规监管牌照被澳洲ASIC吊销。

ASIC在公告中,对Direct FX被吊销AFSL执照的原因出具了七点缘由:

1. 零售外汇经纪商Direct FX未能遵守ASIC对客户资金报告的义务。ASIC要求Direct FX提供持有客户资金每日和每月对账单;

2. 继续允许客户在零售外汇经纪商Direct FX进行交易,暂停业务期间继续运营现有客户相关业务(主要基于:18-126MR法规);

3. 零售外汇经纪商Direct FX未能遵守ASIC对有形净资产的相关要求,其中包括没有足够的现金流或现金等价物来履行其义务。具体来说,就是Direct FX在净资产少于所需25万美元(100万美元的75%)的时候,还在进行交易业务;

4. 零售外汇经纪商Direct FX未能按照ASIC规定更换其监管许可中指定关键人员,因此已不具备提供AFSL许可涵盖的金融服务所需的能力;

5. 零售外汇经纪商Direct FX没有完全理解其作为AFSL许可人的义务,且不能履行其作为持牌人的规定义务;

6. 鉴于零售外汇经纪商Direct FX金融服务业务规模及衍生品交易相关风险,资源不足等问题,使Driect FX不能够诚信和公平地提供金融服务;

7. 零售外汇经纪商Direct FX未能遵守ASIC有关遵守各种金融许可条件的审计报告义务。

其实早在今年4月份,ASIC就已宣布暂时吊销Direct FX的相关监管许可,暂停期限为6个月。当时,ASIC就在声明指出,能否恢复监管许可的重点在于该公司的关键指标能否满足ASIC的审核标准。

这是近十年来,澳洲ASIC监管的平台发生的最严重的经纪商无法达到ASIC监管要求的案例。请广大投资者密切关注该平台后继的出金问题。同时也请持续的关注一下,澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)是怎么在外汇行业帮助投资者拿回资金的。

目前从ASIC官网上查询Direct FX的监管详情,监管状态已显示成“已注销”。而从澳大利亚金融申诉服务机构(FOS)官网查询该公司信息,已标注为“清算中”。

相比起平台跑路,清算是按照监管的程序流程所进行的。至于投资者拿不拿得回资金?要多久才能拿到资金?考验澳洲ASIC监管的时候到了!那么我们做一个假设,有正规监管的平台,如果跑路了,投资者的钱还拿得回来吗?这是读者在和爆爆君聊天中提到的一个问题,这也是很多读者都关心的话题。

这里爆爆君要说一个悲观的结论:但凡是因为突发的经营问题,或者恶意跑路的意图,导致的外汇平台跑路,可以基本确定,投资者的资金是很难要得回来的。不管是有监管的平台,还是没有监管的平台,都存在这个问题。当年,铁汇和ACFX都是有塞浦路斯监管的持有牌照平台。跑路的时候,投资者的钱就是打水漂的。

未来,关于合格监管的问题,会变得更为复杂。因为英国金融行为管理局(FCA)在今年下调了杠杆,使得多数FCA监下的平台商都选择了开设离岸监管,让大小平台又重新回到监管的同一起点上。离岸监管集中兴起,现在很难评价其好坏。

举两个例子:第一,嘉盛集团的主监管是很厉害的,美国NFA监管、英国FCA监管、澳洲ASIC监管等它都有,现在中国区的用户是开在开曼监管下面。这就是离岸监管,维持杠杆的灵活性,交易者喜欢。

第二,FxPro浦汇的主监管是英国FCA全牌照的,很多年历史了。它现在中国区的用户是开在巴哈马监管下面。相对来说,英国FCA + 巴哈马监管,已经是主监管和离岸监管的王牌标配了。毕竟巴哈马也是一个著名的离岸金融中心,受到国际金融界的普遍认可。

很多的其他监管的零售外汇经纪商,只能说要看平台自己的运营能力。在能够把控的情况下,相信没有平台愿意主动跑路,放弃这门生意。监管薄弱的平台,在背景调查方面,自然要有更深刻的了解。小平台,不排除会有一部分跑路、爆雷,现在国家政策比较紧,跑路、爆雷也属于正常,如果等到那一天出现,就必然面临着无法出金的问题。按照历史经验,只要平台出问题,资金就很难要得回来。

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