欢迎观临!请认准外汇TV网唯一官方网站!
他们都在问
  • 1.外汇投资火爆全球,你还不懂如何入市交易赚美金关注度:
  • 2.交易水平一般,如何才能跟牛人一样做到稳定盈利关注度:
  • 3.哪家交易平台的赠金多,点差最低关注度:
  • 4.如何将我交易盈利,翻2倍? 5倍? 甚至10倍关注度:
  • 5.我想做代理,哪家平台靠谱? 关注度:
当前位置:主页 > 外汇学院 >

香港证监会(HKFSC)监管体系下的杠杆式外汇交易

外汇TV财经网   |   2019-09-06 13:53

摘要:香港证监会全称香港证券及期货事务监察委员会((HongKong Securities and Futures Commission(HKSFC)),成立于1989年,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。在香港证监会体系下,

香港证监会全称香港证券及期货事务监察委员会((HongKong Securities and Futures Commission(HKSFC)),成立于1989年,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。

在香港证监会体系下,如果券商想要在香港进行不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照,目前体系下,香港证监会旗下共有十类牌照:

第一类:证券交易、第二类:期货合约交易、第三类:杠杆式外汇交易、第四类:就证券提供意见、第五类:就期货合约提供意见、第六类:就机构融资提供意见、第七类:提供自动化交易服务、第八类:提供保证金融资、第九类:提供资产管理、第十类:提供信贷评级服务。

外汇保证金行业需要的是第三类的杠杆式外汇交易牌照,而由于外汇市场的风险高于其他证券投资,加上杠杆式交易风险比正常交易高,所以证监会对申请杠杆式外汇交易牌照的资本要求也是最高的。如果是法团属核准介绍代理人需要已缴资本的最低要求为500万港币,同时流动资本的最低要求为300万港币;而其他的情况则需要已缴资本的最低要求为3000万港币,流动资本的最低要求为1500万港币。

【申请第三类牌照的要求】:

1.注册成立:

是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司

2.公司架构:

拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,能够管理业务中可能面对的风险。

3.负责人员:

必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关服务。

机构拟定委任的负责人员当中,最少有一名是证监会要求下的执行董事。

机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为负责人员。

(上述规定的法团负责人员,其胜任能力也要通过证监会的规定测试)

【机构负责人员的胜任能力测试】:

学历/行业资格要求:通过其中一个认可行业资格考试

(1)会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位;或其他学位,但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩。

(2)法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。

(3)香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历,另具备额外两年相关行业经验。

(4)具备额外5年相关行业经验。

行业经验:

在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验。

管理经验:

具备最少两年经证明的管理技巧和经验。

监管知识:

通过其中一个有关地监管架构的认可考试。

【第三类牌照的资本要求】

1.如该法团属核准介绍代理人:已缴资本的最低要求500万港币,流动资本的最低要求300万港币。

2.其他情况:已缴资本的最低要求3000万港币,流动资本的最低要求1500万港币。

【证监会审核】

1.财政状况及偿付能力

2.学历或其他资历或经验

3.是否有能力职称、诚实的而公正地进行有关的受监管活动

4.信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健型

【后续工作】

1.在发牌后的一个月内,通知证监会公司的财政年度终结日期。

2.在财政年度终结后4个月,呈交其经审核账目及其他规定的文件。

3.每月向证监会呈交财政资源申报表。

【目前接受监管法团的情况】

目前接受香港证监监管的持有第三类牌照的法团有45家,而在这45家里面,有4家终止了受规管活动业务,有1家于2011年11月1日被香港证监会禁止直接或透过代理人从事任何受规管活动。

那么目前实际上的持牌经营的法团只有40家。

受香港证监会监管的持有第三类牌照的法团(截止2016.12.31)

中央编号

英文名称

中文名称

生效时间

ACP509

ADMIS Hong Kong Limited

亞達盟環球期貨有限公司

2010年3月10日

AXC847

ADS Securities Hong Kong Limited

阿布扎比證券香港有限公司

2011年8月9日

AZK567

Bright Smart Forex Limited

耀才環球外匯有限公司

2013年3月11日

AAF778

Brown Brothers Harriman (Hong Kong) Limited

2011年1月4日

AGT955

CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited

東航國際金融(香港)有限公司

2009年10月6日

AEX690

China Everbright Forex & Futures (HK) Limited

中國光大外匯、期貨(香港)有限公司

2003年10月31日

AZF530

City Credit Capital (HK) Limited (trading as CIX Markets)

終止了受規管活動業務。

AAW265

Delta Asia Securities Limited

滙業證券有限公司

2011年12月23日

ACJ776

Emperor International Exchange (Hong Kong) Company Limited

英皇金融集團(香港)有限公司

2005年1月20日

ACJ776

GKFX Financial Services Asia Limited

終止了受規管活動業務。

AZE792

GMO-Z.com Forex HK Limited

技慕環球通金融(香港)有限公司

2012年6月22日

ARS812

Gain Capital - Forex.com Hong Kong Limited (trading as Forex.com Hong Kong; Forex.com Asia Pacific; Gain Capital Forex)

嘉盛集團(香港)有限公司 (以嘉盛香港; 嘉盛亞太; 嘉盛外匯名義經營業務)

2009年07月22日

AGK862

Glory Sky Global Markets Limited

灝天環球投資有限公司

2004年08月02日

AUE994

Goldenway Investments (HK) Limited

金道投資(香港)有限公司

2010年04月08日

AUZ981

Guotai Junan FX Limited

國泰君安外匯有限公司

2010年10月21日

BBT517

HGNH International Forex Co., Limited

橫華國際外滙有限公司

2014年04月04日

BAB663

HPI Forex Limited

言成外匯投資有限公司

2013年01月08日

ACL069

HSBC Broking Forex (Asia) Limited

滙豐金融外匯(亞洲)有限公司

2004年09月10日

AAF806

Haitong International Securities Company Limited

海通國際證券有限公司

2003年9月30日

BDH481

IDS Forex HK Limited

2014年9月17日

ADI249

Interactive Brokers Hong Kong Limited

盈透證券香港有限公司

2015年3月26日

AEX264

Interactive Brokers LLC

盈透有限公司

終止了受規管活動業務。

BHH273

iBest Investment Services Limited

2016年12月06日

BHR931

KVB Capital Markets Limited

昆侖國際匯金有限公司

2016年12月21日

ALB893

KVB Kunlun International (HK) Limited

昆侖國際(香港)有限公司

2004年10月20日

BDV088

LMAX Hong Kong Limited

2015年01月06日

AMB200

MF Global Hong Kong Limited

明富環球香港有限公司

被禁止

ADI920

Man Investments (Hong Kong) Limited

英仕曼投資(香港)有限公司

2009年3月31日

ACN469

H Investment & Securities (H.K.) Limited

農協投資證券(香港)有限公司

2013年9月17日

BFZ621

One Financial Markets Asia Limited

歐福市場亞洲有限公司

2016年10月31日

AAZ038

Phillip Commodities (HK) Limited

輝立商品(香港)有限公司

2003年12月9日

AIM232

Rakuten Securities Hong Kong Limited

樂天證券香港有限公司

2005年03月30日

BHK360

SBI FX Co., Limited

佰益匯有限公司

2016年7月21日

AVD061

Saxo Capital Markets HK Limited

盛寶金融(香港)有限公司

2011年1月19日

BIZ502

SinoPac Securities (Asia) Limited

永豐金證券(亞洲)有限公司

2017年2月13日

AQE524

South China Forex Limited

南華外匯有限公司

2010年06月21日

AGN056

Success Futures and Foreign Exchange Limited

實德期貨及外滙有限公司

2005年12月6日

ASE480

Sucden Financial (HK) Limited

蘇克敦金融(香港)有限公司

2013年11月27日

ACI995

Sun Hung Kai Forex Limited

新鴻基外匯有限公司

2005年03月04日

AZV127

Swissquote Asia Limited

2013年02月25日

ACK963

United Simsen Forex Dealers Limited

天行聯合滙業有限公司

終止了受規管活動業務。

BGY438

Western Union Business Solutions (Hong Kong) Limited

西聯環球商業滙款(香港)有限公司

2016年5月20日

ARI401

Wing Fung Forex Limited

永豐外匯有限公司

2009年01月08日

ACL076

Wocom Foreign Exchange Co. Limited

宏高金融有限公司

2004年11月24日

AAV553

Zhongrong PT Securities Limited

立即免费登记

注册、下载,$1万模拟交易

请填写您的基本信息,我们的客服人员稍候与您联系,全程协助您完成开户流程,感谢您的配合!

热点资讯

分享到微信朋友圈 ×
打开微信,点击底部的“发现”,
使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈

联系热线

关注我们

扫描二维码,关注外汇TV网官方微信,了解更多资讯动态。
新浪微博添加关注
在线咨询 分析顾问 微信客服 广告合作Top
x

在线预约

x
长按图片 添加微信公众号